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证券发行上市保荐业务管理办法

证券发行上市保荐业务管理办法

免费版
  • 软件大小：0.07MB
  • 更新日期：2021-10-29
  • 下载次数：0次
  • 软件语言：简体
  • 软件授权：共享软件
  • 软件评级：4星
  • 安全检测：无插件无病毒
  • 软件类型：国产软件
  • 软件分类：人资行政
  • 软件系统：winall
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证券发行上市保荐业务管理办法简介

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证券发行上市保荐业务管理办法为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平制作的内容。证券发行上市保荐业务管理办法免费版，由51下载站为您提供免费下载，源文件为docx格式，方便用户自行编辑。更多关于证券发行上市保荐业务管理办法，免费下载请关注51下载站。

证券发行上市保荐业务管理办法内容

      保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获得的发行人信息予以保密。保荐代表人应当严格遵守独立履行职责的原则，不得因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观公正的立场，不得指使、协助或者参与发行人和证券服务机构的违法违规或者欺诈行为。

      保荐代表人及其配偶不得以任何名义、方式持有发行人股份。

      第六条同时发行的证券，发行和上市的保荐工作由同一保荐机构承担。保荐机构应当依法审核发行人的申请文件和证券发行募集文件，并向中国证监会和证券交易所出具推荐意见。保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。

      证券发行规模达到一定数额的，可以采取联合保荐，但联合保荐的参与人数不得超过2人。

      证券发行主承销商可以由保荐机构担任，也可以由具有保荐机构资格的其他证券公司和保荐机构担任。

      第七条发行人及其董事、监事、高级管理人员，为证券发行上市出具相关证明文件的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构及其签署人，应当依照法律、行政法规和中国证监会的规定，配合保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，承担相应责任。

证券发行上市保荐业务管理办法要素

      (一)申请报告

      (二)股东大会、董事会关于申请保荐机构资格的决议

      (三)设立公司的批准文件

      (四)营业执照复印件

      (五)公司治理和内部控制制度及其实施情况的说明

      (六)董事、监事、高级管理人员和主要股东情况说明

      (七)内部风险评估和控制制度及其执行情况

      (八)建立尽职调查制度、辅导制度、内部核查制度、持续督导制度、持续培训制度和赞助工作底稿制度

      (九)经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一年净资本计算表、风险资本公积计算表和风险控制指标监管报告

      (十)保荐业务部门的机构设置、分工和人员编制说明

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